天津基金從業

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                                                2018基金從業基金法律法規模擬試題精選 (五) 答案

                                                【導讀】

                                                天津中公天津基金從業資格考試網助力各位考試順利證券從業資格考試!小編為大家帶來的是基金從業資格考試模擬試題


                                                1. 【答案】A

                                                【解析】選項A應為“具有3年以上證券投資管理經歷”。

                                                2. 【答案】A

                                                【解析】注冊公開募集基金,由擬任基金管理人向中國證監會提交下列文件:①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務所出具的法律意見書;⑥中國證監會規定提交的其他文件。

                                                3. 【答案】A

                                                【解析】合規風險的主要種類包括:①投資合規性風險;②銷售合規性風險;③信息披露合規性風險;④反洗錢合規性風險。

                                                4. 【答案】B

                                                【解析】選項B,從投資者教育工作形式的時空角度看,可分為現場與非現場兩種形式?,F場的投資者教育工作形式主要包括基金業協會及基金公司組織的報告會、專題討論會、行業主題沙龍活動等形式;非現場形式主要是除現場形式以外的各種宣傳教育形式。

                                                5. 【答案】C

                                                【解析】基金公司主要股東為法人或其他組織的,凈資產不低于2億元人民幣。


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