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                                                證券公司客戶資產管理業務管理辦法(1.4)

                                                第四章  風險控制和客戶資產托管

                                                 

                                                  第三十五條  證券公司開展客戶資產管理業務,應當在資產管理合同中明確規定,由客戶自行承擔投資風險。

                                                  第三十六條  證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況,并應當充分揭示市場風險,證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的法律風險,以及其他投資風險。

                                                  證券公司向客戶介紹投資收益預期,必須恪守誠信原則,提供充分合理的依據,并以書面方式特別聲明,所述預期僅供客戶參考,不構成證券公司對客戶的承諾。

                                                  第三十七條  在簽訂資產管理合同之前,證券公司、推廣機構應當了解客戶的資產與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況,客戶應當如實提供相關信息。證券公司、推廣機構應當根據所了解的客戶情況推薦適當的資產管理計劃。

                                                  證券公司設立集合資產管理計劃,應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定,參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。

                                                  第三十八條  客戶應當對其資產來源及用途的合法性做出承諾??蛻粑醋龀兄Z或者證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的,不得簽訂資產管理合同。

                                                  任何人不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃。

                                                  第三十九條  證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施,并通過證券公司、中國證券業協會、中國證監會電子化信息披露平臺或者中國證監會認可的其他信息披露平臺,客觀準確披露資產管理計劃批準或者備案信息、風險收益特征、投訴電話等,使客戶詳盡了解資產管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務,但不得通過廣播、電視、報刊、互聯網及其他公共媒體推廣資產管理計劃。

                                                  第四十條  證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告,對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

                                                  證券公司應當保證客戶能夠按照資產管理合同約定的時間和方式查詢客戶資產配置狀況等信息。發生資產管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項時,證券公司應當及時告知客戶。

                                                  第四十一條  證券公司辦理定向資產管理業務,應當保證客戶資產與其自有資產、不同客戶的資產相互獨立,對不同客戶的資產分別設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

                                                  第四十二條  證券公司辦理集合資產管理業務,應當保證集合資產管理計劃資產與其自有資產、集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產、不同集合資產管理計劃的資產相互獨立,單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

                                                  第四十三條  證券公司辦理定向資產管理業務,應當將客戶的委托資產交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業銀行、中國證券登記結算有限責任公司或者中國證監會認可的證券公司等其他資產托管機構托管。

                                                  第四十四條  證券公司辦理集合資產管理業務,應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管。

                                                  證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關賬戶。證券賬戶名稱應當注明證券公司、集合資產管理計劃名稱等內容。

                                                  第四十五條  證券公司應當建立公平交易制度及異常交易日常監控機制,公平對待所管理的不同資產,對不同投資組合之間發生的同向交易和反向交易進行監控,并定期向證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告。

                                                  第四十六條  資產托管機構應當由專門部門負責資產管理業務的資產托管,并將托管的資產管理業務資產與其自有資產及其管理的其他資產嚴格分開。

                                                  第四十七條  資產托管機構辦理資產管理的資產托管業務,應當履行下列職責:

                                                 ?。ㄒ唬┌踩9苜Y產管理業務資產;

                                                 ?。ǘ﹫绦凶C券公司的投資或者清算指令,并負責辦理資產管理業務資產運營中的資金往來;

                                                 ?。ㄈ┍O督證券公司資產管理業務的經營運作,發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的,應當要求改正;未能改正的,應當拒絕執行,并向證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告;

                                                 ?。ㄋ模┏鼍哔Y產托管報告;

                                                 ?。ㄎ澹┵Y產管理合同約定的其他事項。

                                                  第四十八條  資產托管機構有權隨時查詢資產管理業務的經營運作情況,并應當定期核對資產管理業務資產的情況,防止出現挪用或者遺失。

                                                  第四十九條  定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由,應當終止資產管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項費用后,必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

                                                  集合資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由,應當終止集合資產管理計劃運營的,證券公司和資產托管機構在扣除合同規定的各項費用后,必須將集合資產管理計劃資產,按照客戶擁有份額的比例或者集合資產管理合同的約定,以貨幣資金的形式全部分派給客戶,并注銷證券賬戶和資金賬戶等相關賬戶。

                                                 

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