天津基金從業

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                                                證券公司客戶資產管理業務管理辦法(1.5)

                                                第五章  監管措施和法律責任

                                                 

                                                  第五十條  證券公司存在下列情形的,中國證監會暫不受理專項資產管理計劃設立申請;已經受理的,暫緩進行審核。責令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產管理合同:

                                                • 因涉嫌違法違規被中國證監會調查,但證券公司能夠證明立案調查與資產管理業務明顯無關的除外;
                                                • 因發生重大風險事件、適當性管理失效和重大信息安全事件等表明公司內部控制存在重大缺陷的事項,處在整改期間;
                                                • 中國證監會規定的其他情形。

                                                  第五十一條  證券公司應當就客戶資產管理業務的運營制定內部檢查制度,定期進行自查。

                                                  證券公司應當按季編制資產管理業務的報告,報中國證券業協會備案,同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

                                                  第五十二條  證券公司推廣集合資產管理計劃,應當將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件,置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所。

                                                  第五十三條  證券公司進行年度審計,應當同時對客戶資產管理業務的運營情況進行審計,并要求會計師事務所就各集合資產管理計劃出具單項審計意見。

                                                  證券公司應當將審計結果報中國證券業協會備案,同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構,并將各集合資產管理計劃的單項審計意見提供給客戶和資產托管機構。

                                                  第五十四條  證券公司和資產托管機構應當按照有關法律、行政法規的規定保存資產管理業務的會計賬冊,并妥善保存有關的合同、協議、交易記錄等文件、資料。

                                                  第五十五條  中國證監會及其派出機構對證券公司、資產托管機構從事客戶資產管理業務的情況,進行定期或者不定期的檢查,證券公司和資產托管機構應當予以配合。

                                                  第五十六條  證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定的,中國證監會及其派出機構根據不同情況,對其采取監管談話、責令停止職權、認定為不適當人選等行政監管措施。

                                                  證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務,損害客戶合法權益的,應當依法承擔民事責任。

                                                  第五十七條  證券公司、資產托管機構、推廣機構違反本辦法規定的,根據不同情況,依法采取責令改正、責令增加內部合規檢查的次數、責令處分有關人員、暫停業務等行政監管措施。

                                                  第五十八條  證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規規定的,按照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》的有關規定,進行行政處罰。

                                                  第五十九條  證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究刑事責任。

                                                  第六十條  證券公司因違法違規經營或者有關財務指標不符合中國證監會的規定,被中國證監會暫??蛻糍Y產管理業務的,暫停期間不得簽訂新的資產管理合同;被中國證監會依法取消客戶資產管理業務資格的,應當停止資產管理活動,按照本辦法第四十九條的規定處理合同終止事宜。

                                                 

                                                第六章   附  則

                                                 

                                                  第六十一條  本辦法所指關聯方關系的含義與財政部《企業會計準則第36號—關聯方披露》中的關聯方關系的含義相同。

                                                  第六十二條  經中國證監會批準從事客戶資產管理業務的其他機構,遵照執行本辦法。

                                                  第六十三條  本辦法自公布之日起施行。2012年10月18日中國證監會公布的《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》(證監會令第87號)同時廢止。

                                                 

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