天津基金從業

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                                                證券投資基金運作管理辦法(1.3)

                                                第三章  基金份額的申購和贖回

                                                  第十五條  開放式基金的基金合同應當約定,并在招募說明書中載明基金管理人辦理基金份額申購、贖回業務的日期(以下簡稱開放日)和時間。

                                                  第十六條  開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內不辦理贖回;但約定的期限不得超過三個月,并應當在招募說明書中載明。

                                                  第十七條  開放式基金份額的申購、贖回價格,依據申購、贖回日基金份額凈值加、減有關費用計算。開放式基金份額的申購、贖回價格具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。

                                                  開放式基金份額凈值,應當按照每個開放日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算。具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。

                                                  第十八條  基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。

                                                  投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的,其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

                                                  第十九條  投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,但中國證監會規定的特殊基金品種除外;投資人交付款項,申購申請即為有效。

                                                  第二十條  基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起三個工作日內,對該申購、贖回的有效性進行確認。

                                                  基金管理人應當自接受投資人有效贖回申請之日起七個工作日內支付贖回款項,但中國證監會規定的特殊基金品種除外。

                                                  第二十一條  開放式基金的基金合同可以約定基金達到一定的規模后,基金管理人不再接受認購、申購申請,但應當在招募說明書中載明。

                                                  基金管理人在基金募集期間不得調整基金合同約定的基金規模?;鸷贤Ш?,基金管理人可以按照基金合同的約定,根據實際情況調整基金規模,但應當提前三日公告,并更新招募說明書。

                                                  第二十二條  開放式基金的基金合同可以對單個基金份額持有人持有基金份額的比例或者數量設置限制,但應當在招募說明書中載明。

                                                  第二十三條  開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的百分之十的,為巨額贖回。

                                                  開放式基金發生巨額贖回的,基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的百分之十,對其余贖回申請可以延期辦理。

                                                  第二十四條  開放式基金發生巨額贖回的,基金管理人對單個基金份額持有人的贖回申請,應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例,確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額。

                                                  基金份額持有人可以在申請贖回時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷?;鸱蓊~持有人未選擇撤銷的,基金管理人對未辦理的贖回份額,可延遲至下一個開放日辦理,贖回價格為下一個開放日的價格。

                                                  第二十五條  開放式基金發生巨額贖回并延期辦理的,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式,在三個交易日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定報刊及其他相關媒體上予以公告。

                                                  第二十六條  開放式基金連續發生巨額贖回,基金管理人可按基金合同的約定和招募說明書的規定,暫停接受贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但延緩期限不得超過二十個工作日,并應當在指定報刊及其他相關媒體上予以公告。

                                                  第二十七條  開放式基金的基金合同可以約定,單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例的,基金管理人可以按照本辦法第二十六條的規定暫停接受贖回申請或者延緩支付。

                                                  第二十八條  開放式基金應當保持不低于基金資產凈值百分之五的現金或者到期日在一年以內的政府債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項,但中國證監會規定的特殊基金品種除外。

                                                 

                                                 

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