天津基金從業

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                                                證券投資基金運作管理辦法(1.4)

                                                第四章  基金的投資和收益分配

                                                  第二十九條  基金合同和基金招募說明書應當按照下列規定載明基金的類別:

                                                 ?。ㄒ唬┌俜种陨系幕鹳Y產投資于股票的,為股票基金;

                                                 ?。ǘ┌俜种耸陨系幕鹳Y產投資于債券的,為債券基金;

                                                 ?。ㄈ﹥H投資于貨幣市場工具的,為貨幣市場基金;

                                                 ?。ㄋ模┩顿Y于股票、債券和貨幣市場工具,并且股票投資和債券投資的比例不符合第(一)項、第(二)項規定的,為混合基金;

                                                 ?。ㄎ澹┲袊C監會規定的其他基金類別。

                                                  第三十條  基金名稱顯示投資方向的,應當有百分之八十以上的非現金基金資產屬于投資方向確定的內容。

                                                  第三十一條  基金管理人運用基金財產進行證券投資,不得有下列情形:

                                                 ?。ㄒ唬┮恢换鸪钟幸患疑鲜泄镜墓善?,其市值超過基金資產凈值的百分之十;

                                                 ?。ǘ┩换鸸芾砣斯芾淼娜炕鸪钟幸患夜景l行的證券,超過該證券的百分之十;

                                                 ?。ㄈ┗鹭敭a參與股票發行申購,單只基金所申報的金額超過該基金的總資產,單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;

                                                 ?。ㄋ模┻`反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;

                                                 ?。ㄎ澹┲袊C監會規定禁止的其他情形。

                                                  完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受前款第(一)項、第(二)項規定的比例限制。

                                                  第三十二條  基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

                                                  第三十三條  因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本辦法第三十一條第一款第(一)項、第(二)項規定的比例或者基金合同約定的投資比例的,基金管理人應當在十個交易日內進行調整。

                                                  第三十四條  下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支:

                                                 ?。ㄒ唬┗鸸芾砣说墓芾碣M;

                                                 ?。ǘ┗鹜泄苋说耐泄苜M;

                                                 ?。ㄈ┗鸷贤Ш蟮男畔⑴顿M用;

                                                 ?。ㄋ模┗鸷贤Ш蟮臅嫀熧M和律師費;

                                                 ?。ㄎ澹┗鸱蓊~持有人大會費用;

                                                 ?。┗鸬淖C券交易費用;

                                                 ?。ㄆ撸┌凑諊矣嘘P規定和基金合同約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

                                                  第三十五條  封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次,封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的百分之九十。

                                                  開放式基金的基金合同應當約定每年基金收益分配的最多次數和基金收益分配的最低比例。

                                                  第三十六條  基金收益分配應當采用現金方式。

                                                  開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金收益,按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額;基金份額持有人事先未做出選擇的,基金管理人應當支付現金。

                                                 

                                                 

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