天津基金從業

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                                                證券投資基金運作管理辦法(1.6)

                                                第六章  監督管理和法律責任

                                                  第四十四條  開放式基金的基金合同生效后,基金份額持有人數量不滿兩百人或者基金資產凈值低于五千萬元的,基金管理人應當及時報告中國證監會;連續二十個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會說明原因和報送解決方案。

                                                  第四十五條  中國證監會及其派出機構對基金管理人、基金托管人從事基金運作活動的情況進行定期或者不定期檢查,基金管理人、基金托管人應當予以配合。

                                                  第四十六條  基金管理人、基金托管人違反法律、行政法規和本辦法規定的,中國證監會及其派出機構可以責令整改,暫停辦理相關業務;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,可以采取監管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。

                                                  第四十七條  基金管理人、基金托管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定從事基金運作活動,中國證監會依照法律、行政法規的有關規定進行行政處罰;法律、行政法規未做規定的,依照本辦法的規定進行行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關,追究其刑事責任。

                                                  第四十八條  基金管理人違反本辦法第十八條的規定,在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換的,依照《證券投資基金法》第八十九條的規定處罰。

                                                  第四十九條  基金管理人違反本辦法第三十一條的規定,運用基金財產進行證券投資的,依照《證券投資基金法》第九十條的規定處罰。

                                                  第五十條  基金管理人、基金托管人不按照本辦法第三十八條、第三十九條的規定召集基金份額持有人大會的,依照《證券投資基金法》第九十五條的規定處罰。

                                                  第五十一條  基金管理人申請募集基金,隱瞞有關情況或者提供虛假材料的,中國證監會不予受理;已經受理的,不予批準,并處以警告。

                                                  第五十二條  基金管理人從事基金運作活動,有下列情形之一的,責令改正,單處或者并處警告、罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,單處或者并處警告、罰款:

                                                 ?。ㄒ唬┪窗凑毡巨k法第十七條的規定計算基金份額申購、贖回價格;

                                                 ?。ǘ┪窗凑毡巨k法第二十條的規定確認申購、贖回的有效性,并支付贖回款項;

                                                 ?。ㄈ┪窗凑毡巨k法第二十三條第二款的規定辦理贖回申請;

                                                 ?。ㄋ模┪窗凑毡巨k法第二十八條的規定保持現金或者政府債券;

                                                 ?。ㄎ澹┪窗凑毡巨k法第三十三條的規定調整投資比例;

                                                 ?。┪窗凑毡巨k法第三十五條、第三十六條的規定進行收益分配;

                                                 ?。ㄆ撸┪窗凑毡巨k法第四十四條的規定報告、說明有關情況,或者報送解決方案。

                                                  第五十三條  基金管理人、基金托管人有下列情形之一的,責令改正,單處或者并處警告、罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員,單處或者并處警告、罰款:

                                                 ?。ㄒ唬┪窗凑毡巨k法第四十一條規定配合基金份額持有人召集基金份額持有人大會;

                                                 ?。ǘ┪窗凑毡巨k法第四十二條的規定申請核準或者備案基金份額持有人大會決定的事項;

                                                 ?。ㄈ┪窗凑毡巨k法第四十三條的規定執行基金份額持有人大會的生效決定;

                                                        (四)未按照本辦法第四十五條的規定配合中國證監會及其派出機構進行檢查。

                                                 

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