天津基金從業

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                                                證券公司集合資產管理業務實施細則(1.1)

                                                (2012年10月18日證監會公告〔2012〕29號公布,根據2013年6月26日證監會公告〔2013〕28號《關于修改<證券公司集合資產管理業務實施細則>的決定》修訂)

                                                 

                                                第一章  總  則

                                                 

                                                  第一條  為了規范證券公司集合資產管理業務活動,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》(證監會令第93號,以下簡稱《管理辦法》),制定本細則。

                                                  第二條  證券公司在中華人民共和國境內從事集合資產管理業務,適用本細則。

                                                  法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)對證券公司集合資產管理業務另有規定的,從其規定。

                                                  第三條  證券公司從事集合資產管理業務,應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定,遵循公平、公正原則;誠實守信,審慎盡責;堅持公平交易,避免利益沖突,禁止利益輸送,保護客戶合法權益。

                                                  第四條  證券公司從事集合資產管理業務,應當建立健全風險管理與內部控制制度,規范業務活動,防范和控制風險。

                                                  第五條  證券公司從事集合資產管理業務,應當為合格投資者提供服務,設立集合資產管理計劃(以下簡稱集合計劃或計劃),并擔任計劃管理人。

                                                  集合計劃應當符合下列條件:

                                                 ?。ㄒ唬┠技Y金規模在50億元人民幣以下;

                                                 ?。ǘ﹩蝹€客戶參與金額不低于100萬元人民幣;

                                                 ?。ㄈ┛蛻羧藬翟?00人以下。

                                                  第六條  集合計劃資產獨立于證券公司、資產托管機構和份額登記機構的自有資產。證券公司、資產托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產歸入其自有資產。

                                                  證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時,集合計劃資產不屬于其破產財產或者清算財產。

                                                  第七條  證券公司、推廣機構和份額登記機構不得將集合計劃銷售結算資金歸入其自有資產。證券公司、推廣機構和份額登記機構破產或者清算時,集合計劃銷售結算資金不屬于其破產財產或者清算財產。任何單位和個人不得以任何形式挪用集合計劃銷售結算資金。

                                                  集合計劃銷售結算資金是指由證券公司及其推廣機構歸集的,在客戶結算賬戶、集合計劃份額登記機構指定的專用賬戶和集合計劃資產托管賬戶之間劃轉的份額參與、退出、現金分紅等資金。

                                                  第八條  中國證監會依據法律、行政法規、《管理辦法》和本細則的規定,監督管理證券公司集合資產管理業務活動。

                                                  第九條  證券交易所、證券登記結算機構、中國證券業協會依據法律、行政法規、《管理辦法》、本細則及相關規則,對證券公司集合資產管理業務活動進行自律管理和行業指導。

                                                 

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