天津證券從業

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                                                證券業從業人員資格考試考試介紹

                                                【導讀】

                                                天津中公天津證券從業資格考試網助力各位考試順利證券從業資格考試!小編為大家帶來的是證券從業資格考試備考指導
                                                 

                                                1、考試發展背景     證券從業人員資格考試制度是適應證券市場健康發展的需要應運而生的。1995年,國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》,開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定,我國于1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試,2002年,中國證監會賦予中國證券業協會組織證券從業人員資格考試的資格管理職能,并頒布了《證券從業人員資格管理辦法》,中國證券業協會隨即建立了教材編寫、資格考試、資格管理、從業人員后續教育和培訓等一整套的工作體系。
                                                截至2011年底,我國共舉辦了三十余次證券從業人員資格考試,為證券市場輸送了三十余萬名合格從業人員。對于提高證券從業人員素質,規范證券機構的執業行為,推動證券市場的健康發展,起到了積極的作用。
                                                 
                                                2、從業人員管理制度     中國證券業實行從業人員資格管理制度,由中國證券業協會在中國證監會指導監督下對證券業從業人員實施資格管理。證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試,是進入證券行業的備考證書,證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員,必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書,方能從事相應的證券活動。
                                                    概括地說,證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體而言,證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。
                                                3、適合人群     概括地說,證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。具體如下:
                                                    1)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;
                                                    2)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;
                                                    3)基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;
                                                    4)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;
                                                    5)證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。
                                                    相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。
                                                    證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種;證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書;
                                                    證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書;證券經營機構中從事證券代理發行業務的專業人員應獲得證券代理發行資格證書;
                                                    證券經營機構中從事證券自營業務的專業人員、證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得證券經紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;
                                                    各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。
                                                    中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。


                                                4、成績及證書     證券從業資格考試證書由中國證券業協會面向考試成績合格者頒發,是從事證券行業工作必須持有的資格證書,全國范圍內長期有效。

                                                    通過《證券市場基礎知識》科目以及任意一門專業科目考試,即取得證券業從業資格,符合《證券業從業人員資格管理辦法》(以下簡稱辦法)規定的從業人員,可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。    

                                                    證書樣張

                                                成績合格證

                                                5、考試大綱     證券業協會消息:2012年上半年證券從業資格考試將延用2011年下半年的新版考試大綱。

                                                    以下為2012年證券從業資格考試大綱各部分目的與要求:

                                                    第一部分 證券市場基礎知識

                                                    目的與要求

                                                    本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產生、發展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規范和資格管理等基礎知識。

                                                    通過本部分的學習,要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規范;掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。

                                                    第二部分 證券發行與承銷

                                                    目的與要求

                                                    本部分內容包括:證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、首次公開發行股票的準備和推薦核準程序、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的信息披露、上市公司發行新股、可轉換公司債券及可交換公司債券的發行、債券的發行、外資股的發行、公司收購、公司重組與財務顧問業務等。

                                                    通過本部分的學習,要求掌握上述內容以及相應的法規政策。

                                                    第三部分 證券交易

                                                    目的與要求

                                                    本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。

                                                    通過本部分的學習,要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容,清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防范。

                                                    第四部分 證券投資分析

                                                    目的與要求

                                                    本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券以及權證等的投資價值分析;宏觀經濟分析的基本指標,宏觀經濟運行、經濟政策以及國際金融市場環境等與證券市場之間的關系;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業的一般特征、影響行業興衰的主要因素以及行業的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、財務分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標;證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業績評估等;金融工程的技術應用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風險管理VAR方法等。

                                                    通過本部分的學習,要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經濟分析、行業分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法以及金融工程與期貨的理論與應用。

                                                    第五部分 證券投資基金

                                                    目的與要求

                                                    本部分內容包括證券投資基金的概念與特點,證券投資基金的法律形式與運作方式,證券投資基金業在國內外的發展概況及其在金融體系中的地位與作用;證券投資基金的類型,主要基金類型的風險收益特征與分析方法;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。

                                                    通過本部分的學習,要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識,熟悉有關法律法規、自律規范的基本要求。

                                                    第六部分 參考法規目錄

                                                    目的與要求

                                                    參考法規目錄為與證券市場有關的法律、行政法規和法規性文件、司法解釋、中國證券監督管理委員會(以下簡稱“證監會”)的主要規章和規范性文件。其中考生應當根據參考的科目,熟悉下列法律、行政法規、中國證監會部門規章及規范性文件的主要內容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規則屬考生應了解的內容。



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